Anti-Corrupción
En este clima de incremento de las regulaciones e intensificación de su aplicación, los clientes recurren a Arnold & Porter por sus conocimientos y amplia experiencia en asuntos de investigaciones anticorrupción, defensa y cumplimiento a nivel mundial. Con un equipo experimentado de ex fiscales de alto nivel y abogados que se han desempeñado en el Departamento de Justicia, la SEC, el Departamento de Seguridad Nacional y las Fiscalías Federales, así como en la Oficina de Fraudes Graves del Reino Unido, defendemos enérgicamente a las empresas y a los particulares anticipando y respondiendo estratégicamente a las investigaciones gubernamentales y acciones de aplicación en virtud de la Ley sobre Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA), la Ley Antisoborno del Reino Unido, y otras leyes y reglamentos afines. También llevamos a cabo investigaciones internas en respuesta a posibles problemas de corrupción a nivel mundial.
Hemos representado a líderes globales de diversos sectores de la industria, incluyendo las industrias: electrónica, de productos farmacéuticos, medios de comunicación, cosméticos, servicios financieros, defensa y aeroespacial, hotelería, comercio minorista, equipos médicos, energía, productos químicos y seguros. Las operaciones de nuestros clientes nos han llevado a más de 85 países y hemos establecido relaciones con abogados locales en caso de que surjan cuestiones relacionadas con la legislación del país receptor.
También trabajamos con los clientes para minimizar su exposición, adaptando los programas de cumplimiento a las actividades culturales, estructurales y sistémicas específicas de la organización. Nuestra experiencia abarca la revisión de riesgos, el desarrollo de políticas empresariales para la mitigación de riesgos, y la capacitación de los departamentos legales y de los empleados. Trabajamos tanto con empresas nacionales como extranjeras, incluyendo el diseño de programas y capacitación para lugares fuera de Estados Unidos.
Casos representativos
- Empresa de telecomunicaciones clasificada en Fortuna 500, con respecto a una investigación FCPA relacionada con las actividades de la empresa para ganar contratos en China, Europa, el Medio Oriente y Centroamérica. Manejamos exitosamente la cooperación de la empresa con el Departamento de Justicia y la SEC, lo que condujo a que el DOJ renunciara a enjuiciar.
- Empresa multi-nacional de medios de comunicación en investigaciones y procesos penales en curso en el Reino Unido y Estados Unidos.
- Fabricante de armas de fuego con sede en Alemania, en una investigación FCPA en curso realizada por el DOJ en relación con denuncias sobre pago de sobornos a funcionarios del gobierno de la India con la intención de obtener contratos.
- Contratista de equipos de computación, en relación con una investigación FCPA extensa sobre las actividades de dicha empresa en la India.
- Institución financiera de Sudáfrica en una investigación FCPA sobre presuntos sobornos relacionados con una licitación para prestar servicios de pago a los beneficiarios sudafricanos de subsidios sociales. Coordinamos la cooperación de la empresa con el DOJ y la SEC.
- Importante compañía de seguros europea, en una investigación FCPA por presuntos sobornos para ganar contratos en Indonesia. Manejamos con éxito la cooperación de la empresa con el DOJ y la SEC, lo que condujo a que el Departamento de Justicia se rehusara a enjuiciar y a un acuerdo favorable con la SEC.
- Empresa de capital privado cotizada en bolsa, en relación con una investigación FCPA por acusaciones de soborno por parte de la compañía de cartera en un intento de ganar contratos en Rumania y Colombia.
- Múltiples empleados de una institución financiera importante en relación con una investigación en curso por parte del Departamento de Justicia y de la SEC de las prácticas de contratación de la empresa en China.
- Privado en una investigación de la FIFA, y enjuiciamiento pendiente ante la Corte Federal de Distrito para el Distrito Este de Nueva York.
- Empleado de un contratista de la defensa, en un juicio pendiente ante el Tribunal de Distrito para el Distrito de Nueva Jersey, por presunto soborno en relación con contratos de construcción en Irak.
- Fabricante estadounidense líder de productos de biotecnología y farmacéuticos, en el establecimiento de ensayos clínicos en Colombia que cumplan con todos los requisitos de lucha contra la corrupción.
- Proveedor estadounidense de componentes y piezas para la industria automotriz en un asunto de investigaciones, incluyendo la revisión de cumplimiento en China, Brasil y México.
- Importante empresa farmacéutica en una evaluación exhaustiva de cumplimiento global, incluyendo una revisión de las operaciones en Asia, América Latina y la Unión Europea.
- Empresa de capital privado en relación con la evaluación de posibles riesgos de corrupción en inversiones de cartera potenciales y el desarrollo de un programa completo de cumplimiento anticorrupción.
- Representantes terceros en mercadeo para las principales empresas de petróleo y gas en relación con una auditoria de cumplimiento FCPA de sus actividades en Suramérica.
- Gran corporación multinacional estadounidense en una serie de investigaciones internas de posibles violaciones de la FCPA en América Latina.
- Importante compañía de defensa en una investigación interna de posibles violaciones de la FCPA en África.
Experience Highlights
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Leading international shipbuilder in a Deferred Prosecution Agreement with the DOJ, coordinated leniency agreements with three government agencies in Brazil, and collateral litigation related to the high-profile "Operation Car Wash" scandal involving Petrobras.
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Former Embraer executive in a global FCPA investigation by US, Brazilian, and Saudi authorities. At sentencing, after a five-year investigation and prosecution, the US District Court for the Southern District of New York rewarded the individual for his cooperation by ordering only forfeiture and a small fine, with no jail or probation.
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Publicly traded multinational art auction house in investigation by the DOJ in connection with the Jho Low-1MDB Malaysian corruption and money laundering scandal.
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UK and Israeli law firm in serving as expert witness relating to FCPA and other US law issues in Vale et al. v. Steinmetz et al., a UK court proceeding.
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Fortune 200 IT and professional services company on anti-corruption risk assessments, due diligence, and compliance program integration relating to more than a dozen international corporate acquisitions.
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Global pharmaceutical company in an investigation by the SFO, SEC and DOJ regarding bribery allegations involving China and other jurisdictions.
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Global pharmaceutical company in internal investigation relating to alleged bribery and bid-rigging in Asia.
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Publicly traded American retailer in post-Deferred Prosecution Agreement compliance monitoring, risk assessments, training, enhancements, and required reporting to DOJ.
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Multiple employees of major financial institution in connection with DOJ and SEC "Sons and Daughters" investigation into institution's hiring practices in China.
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Global telecommunications company in FCPA investigation involving the company's activities in more than 15 countries in Europe, the Middle East, and Central America. Successfully led company's cooperation with the DOJ, the SEC, the SFO and Austria. Obtained formal declinations from DOJ and SEC.
Key Contacts
Related Services
Recognition
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U.S. News & World Report and Best LawyersCriminal Defense: White Collar — Washington, D.C., National, New Jersey, New York (2024)
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Chambers GlobalCorporate Investigations/Anti-Corruption (Global-wide) (2024)
Corporate Crime & Investigations (Latin America-wide) (2024)
Corporate Crime & Investigations (U.S.) (2024) -
Chambers UKFinancial Crime: Corporates (London) (2024)
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The Legal 500 UKCrime, Fraud, & Licensing: Fraud: White Collar Crime (Advice to Individuals) (2024)
Risk Advisory: Regulatory Investigations & Corporate Crime (Advice to Corporates) (2024) -
Chambers Latin AmericaCorporate Crime & Investigations (2024)
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Benchmark LitigationWhite-Collar Crime (2024)
